序号

概述

2023年10月17日新规中的章节

1.    

先进计算集成电路与超算新规

《实施额外出口管制：某些先进计算物项、超级计算机与半导体最终用途；更新和修改临时最终规则》（Implementation of   Additional Export Controls: Certain Advanced Computing Items; Supercomputer   and Semiconductor End Use; Updates and Corrections），又称《先进计算集成电路、超算新规》（AC/S IFR）。

2.    

半导体制造设备新规

《半导体制造物项出口管制暂行最终规则》（Export Controls on Semiconductor   Manufacturing Items），又称《半导体制造物项新规》（SME IFR）

3.    

将13家中国实体列入实体清单，并标注为“脚注4”。

需关注有关“实体清单-脚注4——外国制造直接产品规则”

“超级计算机”以及半导体制造最终用途条款

(本所律所注释：本次2023年10月17日新规修订后的744.23条，以下红色字体体现与去年2022年10月7日新规不同的之处。)

第744.23   (a)条款：“一般禁令”（General Prohibition）

若受EAR管制的物项同时满足(I)所规定的产品范围和(II)所规定最终用途范围，则该物项在没有许可证的情况下，不得出口、再出口或转让。

“超级计算机”，适用于以下的产品范围与最终用途范围：

（I）产品范围

（II）最终用途范围

(1) ”

受EAR管制的集成电路，且其ECCN为3A001、3A991、4A994、5A002、5A004 或5A992。

并且同时符合右侧同一栏中的最终用途范围。

“知晓”最终用途为下列情况之一：

（1）用于 “开发”、“生产”、运行、安装（包括现场安装）、维护（检查）、修理、大修或翻新位于中国澳门特别行政区或国家/地区组D:5中指定的目的地或目的地为中国澳门特别行政区或国家/地区组D:5中指定的目的地的“超级计算机”；或者

（2）整合入或用于“开发”或“生产”任何“部件”或“设备”，并且这些“部件”或“设备”将用于位于中国澳门特别行政区或国家/地区组D:5中指定的目的地或目的地为中国澳门特别行政区或国家/地区组D:5中指定的目的地的“超级计算机”。

(2)  

受EAR管制的计算机、“电子装配”或组件，且其ECCN为4A003、4A004、4A994、5A002、5A004 或 5A992。

并且同时符合右侧同一栏中的最终用途范围。

适用于“先进节点集成电路”，适用于以下的产品范围与最终用途范围：

（I）产品范围

（II）最终用途范围

(1)  

任何受EAR管制的物项。

并且同时符合右侧同一栏中的最终用途范围。

“知晓”最终用途为：在中国澳门特别行政区或国家/地区组D：5中指定的目的地的“设施”“开发”或“生产”集成电路，且该“设施”“生产”“先进节点集成电路”。

(2)  

任何受EAR管制的物项且ECCN编码为CCL第3类产品组B、C、D、E。

并且同时符合右侧同一栏中的最终用途范围。

“知晓”最终用途为：

Ø  在中国澳门特别行政区或国家/地区组D：5中指定的目的地的“设施”“开发”或“生产”集成电路；

Ø  并不知晓这些“设备”是否“生产”“先进节点集成电路”。

“先进计算物项”，适用于以下的产品范围与最终用途范围：

（I）产品范围

（II）最终用途范围

(1)  

任何受EAR管制的物项且由ECCN 3A001.z、3A090、4A003.z、4A004.z、4A005.z、4A090、5A002.z、5A004.z、5A992.z、5D002.z或5D992.z所指定的物项。

并且同时符合右侧同一栏中的最终用途范围。

运往除了在国家/地区组D:1、D:4或D:5中指定（不包括同时列在国家/地区组A:5或A:6中的目的地）的目的地之外的任何目的地，供总部位于中国澳门特别行政区或国家/地区组D：5中指定的目的地的实体（例如，位于其他未被排除的地点并且总部位于中国的云服务或数据服务器提供商）。

（BIS对于修订的解释：

Ø  上述修订确保了去年2022年10月7日新规以及本次2023年10月17日新规的目标——国家安全目标——不会被中国澳门或国家/地区组D：5中指定的目的地的实体通过设置云或数据服务器，来破坏允许这些总部公司继续以违反美国国家安全利益的方式训练其人工智能模型。

Ø  本次扩大的最终用途管制，旨在针对受关注的实体，例如，位于中国境外，且列于受管制的国家/地区组D:1、D:4或D:5以外的目的地，但总部位于中国,中国云或数据服务器提供商。

Ø  此最终用途管制下的许可证要求同样适用于，位于国家/地区组A:5 和A:6中的目的地以及在国家/地区组 D:1、D:4 或 D:5 中未指定的任何其他目的地。）

(2)  

ECCN为3E001（适用于3A090）的“技术”。

并且同时符合右侧同一栏中的最终用途范围。

“该技术”同时满足：

Ø  该技术是由总部位于中国澳门特别行政区或国家/地区组D：5中指定的目的地的实体或其最终母公司开发的；

Ø  根据EAR第734.9(h)(1)(i)(B)(1)和(h)(2)(ii)条中的“先进计算外国直接产品规则”，该“技术”受EAR管制；

Ø  该“技术”用于从国家/地区组D:1、D:4、D:5中指定的目的地（不包括同时列在国家/地区组A:5或A:6中的目的地）内再出口或转让（在境内）到世界上的任何目的地；和

Ø  该“技术”用于制造ECCN 3A001.z、3A090、4A003.z、4A004.z、4A005.z、4A090、5A002.z、5A004.z或5A992.z中指定的商品或软件。

第744.23   (b)条款：BIS告知的额外禁令。

BIS有权通过特别通知或修订EAR的方式个别通知有关人员，即：向某最终用户出口、再出口或（在国内）转让任何受EAR管制的物项需要许可证。

“超级计算机”最终用途和最终用户管制规则：没有许可证例外

BIS举例解释本条为：即使ECCN 3A001的物项通常有资格根据许可证例外RPL（用于更换零件）出口到中国，但如果该物项被用于位于中国或以中国为目的地的“超级计算机”，则该物项的出口无法适用该许可证例外，换句话说，仍应根据EAR申请许可证。

许可证审查标准

Ø  推定拒绝原则。

Ø  例外——个案审查（适用于位于中国但总部在美国或“美国盟友”的最终用户）：若目的地是位于中国最终用户，且该最终用户的总部位于美国或组别A:5或A:6的国家/地区，则BIS根据具体情况，考虑技术水平、客户和合规计划等因素。

先进计算外国制造直接产品规则（又称“先进计算FDP规则”）（见EAR第734.9(h)）

(本所律所注释：以下红色字体体现与去年2022年10月7日新规“先进计算FDP规则”不同的之处。)

在先进计算FDP规则下，当位于美国境外的外国制造物项同时满足(I)所规定的产品范围和(II)所规定的目的地范围，则该物项受到EAR的管制。

(I)

产品范围

如果外国制造的物项符合(A)或(B)的条件，则产品范围适用：

（A）“技术”或“软件”的“直接产品”。需要同时满足如下i与ii：

i.        若外国制造物项是EAR管制的“技术”或“软件”的直接产品，且该“技术”或“软件”的ECCN为3D001, 3D991, 3E001, 3E002, 3E003,   3E991, 4D001, 4D090, 4D993, 4D994, 4E001, 4E992, 4E993, 5D001, 5D002, 5D991,   5E001, 5E991或 5E002。

并且同时满足

ii.        该外国制造物项是：

Ø  外国制造物项的ECCN为 3A090、3E001（用于3A090）、4A090、4E001（用于4A090）。或

Ø  ECCN 3A001.z、4A003.z、4A004.z、4A005.z、5A002.z、5A004.z 或 5A992.z 指定的集成电路、计算机、“电子组件”或“部件”。

或者

（B）整个工厂或工厂‘主要部件’的“直接产品”。需要同时满足如下i与ii：

(a)    若外国制造的物项由位于美国境外的任何工厂或工厂主要部件生产，无论该工厂或工厂主要部件是否为美国制造还是外国制造，只要该工厂或工厂主要部件是美国原产“技术”或“软件”的直接产品，且该美国原产“技术”或“软件”的ECCN为3D001, 3D991, 3E001, 3E002, 3E003, 3E991, 4D001, 4D090, 4D993,   4D994, 4E001, 4E992, 4E993, 5D001, 5D002, 5D991, 5E001, 5E991或 5E002。

并且同时满足

(b)   该外国制造物项是：

Ø  外国制造物项的ECCN为3A090、3E001（用于3A090）、4A090、4E001（用于4A090）。或

Ø  ECCN 3A001.z、4A003.z、4A004.z、4A005.z、5A002.z、5A004.z 或 5A992.z 指定的集成电路、计算机、“电子组件”或“部件”。

（II）

目的地范围

如果“知晓”以下(A)或(B)的情况，则目的地范围适用：

（A）目的地是国家/地区组D:1、D:4 或 D:5中指定的目的地(不包括国家/地区组A:5 或 A:6 中也指定的任何目的地)，或被整合入目的是国家/地区组D:1、D:4 或 D:5中指定的目的地(不包括国家/地区组A:5 或 A:6 中也指定的任何目的地)，或在全球范围内总部设在或其最终母公司总部设在中国澳门特别行政区或国家/地区组 D:5指定的目的地的实体的任何不属于EAR99 的“部件”、“组件”、“计算机”或“设备”。 

或者

（B）由总部设在或其最终母公司总部设在中国澳门特别行政区或国家/地区组D:5指定的目的地的实体开发的、用于“生产”掩模或集成电路晶圆或晶粒的技术。

在本次2023年10月17日新规中，增加了本条注释，即：上述最终用途要求适用于总部设在或其最终母公司总部设在中国澳门特别行政区或国家/地区组D:5指定的目的地的实体，是涉及外国生产产品的任何交易的一方，例如作为“买方”、“中间收货人”、“最终收货人”或“最终用户”。

序号

概述

具体要求

1.    

示范证明的用途

Ø  BIS表示，该示范证明用以协助出口商、再出口商和转让商根据第734.9条规定的一项或多项“外国直接产品(FDP)规则”，确定出口、再出口或转让（在美国以外的一国/地区境内）的物项是否受《美国出口管制条例》（EAR）限制。

Ø  该示范证明并非是《美国出口管制条例》（EAR）所要求的，但通过提供该示范证明，协助出口商、再出口商和转让商解决有关某一物项是否根据第734.9节规定的一项或多项“外国直接产品(FDP)规则”而受《美国出口管制条例》（EAR）限制的潜在问题。

2.    

示范证明的要求

Ø  示范证明要求由提供证明的公司的高管或指定员工签署。

Ø  示范证明可由供应链中的任何实体或物项的出口商、再出口商或转让商提供。例如，合规证明可由出口商、再出口商或转让商提供给供应链中的任何其他实体。同样，供应链中后端的任何实体也可要求供应链中前段的出口商、再出口商或转让商提供合规证明。本部分所依赖的任何合规证明必须根据第762部分的记录保存规定予以保留。

3.    

示范证明的限制

获得第734部分附录1中规定的示范并不免除出口商、再出口商和转让商在确定物项是否受《美国出口管制条例》（EAR）管制时进行尽职调查的义务，包括遵循《美国出口管制条例》（EAR）第732部分附录3中的“了解你的客户”指南。

序号

内容

Red   Flags

关键词

1.    

第15号警示信号

客户的网站或2022年10月7日之前的其他营销材料显示，该公司已宣传或以其他方式表明其有能力“开发”或“生产”“先进节点集成电路”。

Ø    公司对外宣传材料

2.    

第16号警示信号

该客户已作出陈述，表示有关物项并非用于“开发”或“生产”“先进节点集成电路”。但是，申请出口、再出口或转让（在境内）给该客户的物项通常专门或主要用于生产“先进节点集成电路”。

Ø    物项本身属性

3.    

第17号警示信号

该客户“被知晓”为位于中国澳门特别行政区或国家/地区组D:5指定的目的地的实体“开发”或“生产”涉及 “超级计算机”的物项。

该场景类型可能暗示正在“开发”或“生产”的物项可能用于超级计算机，对此，BIS要求需要进行额外的尽职调查。

Ø    被知晓

4.    

第18号警示信号

出口商“知晓”该客户打算在位于中国澳门特别行政区或国家/地区组D:5指定的目的地的实体，未来“开发”或“生产”“超级计算机”或受EAR第744.23(a)(1)(i)条或者第744.23(a)(2)(i)限制的集成电路。

Ø    公司未来计划

5.    

第19号警示信号

出口商“知晓”其正在或寻求在“生产”“先进节点集成电路”的fab厂，为总部设在中国澳门特别行政区或国家/地区组D:5指定的目的地的实体生产集成电路、计算机、“电子组件”或“部件”，这些产品将包含：

(A)超过500亿个晶体管，和

(B)高带宽存储器(HBM)。

上述就提出了一个需要解决的警示信号，否则根据《美国出口管制条例》（EAR）第的规定，如果该直接产品的目的地是中国澳门特别行政区或国家/地区组D:5指定的目的地，则再出口或从外国出口该直接产品可能需要获得许可证（请参见EAR第774章节附录1和EAR第742章节，了解在EAR第734.9(h)(1)(i)(B)(2)条和(h)(1)(ii)(B)(2)条下确定的物项基于CCL的许可要求），除非确定所生产的物项在EAR第734.9(h)(1)(i)(B)(2)条和(h)(1)(ii)(B)(2)条的限制的产品范围之外。

注：中国被列于国家/地区组D1、D3、D4、D5。

Ø    在fab厂代工的产品包含：(A)超过500亿个晶体管，和(B)高带宽存储器(HBM)。

临时通用许可证（TGL）——先进计算物项.

该TGL仅在同时符合以下（I）产品范围以及(ii)（II）最终用途范围的情况下，可以避开EAR第742.6(a)(6)(iii)（即：地区稳定RS管制要求）中描述的许可要求：

（本附录的段落(d)(1)和(d)(2)下的TGL在2025年12月31日到期。）

（I）产品范围

受《美国出口管制条例》（EAR）管制的物项并且其CCL中的ECCN为如下：

3A001.z；3A090；3D001（用于由3A001.z、3A090管制的商品的“软件”）；3E001（用于由3A001.z、3A090管制的商品的“技术”）；4A003.z；4A004.z；4A005.z；4A090；4D001（用于由4A003.z、4A004.z和4A005.z管制的商品的“软件”）；4D090；4E001（用于由4A003.z、4A004.z、4A005.z、4A090或由4D001（用于4A003.z、4A004.z和4A005.z）指定的“软件”管制的商品的“技术”）；5A002.z；5A004.z；5A992.z；5D002.z；5D992.z；5E002（用于由5A002.z或5A004.z管制的商品的“技术”或由5D002（用于5A002.z或5A004.z商品）指定的“软件”）；或5E992（用于由5A992.z管制的商品的“技术”或由5D992.z管制的“软件”）

（II）最终用途范围

在产品范围下标识的任何物项：

Ø  当接受主体虽然位于中国澳门特别行政区或国家/地区组D:5，但是，其总部或者最终母公司不是位于中国澳门特别行政区或国家/地区组D:5指定的目的时

并且

Ø  最终用途不包括，在国家/地区组D:1、D:4或D:5指定的目的地（但不包括在国家/地区组A:5或A6中指定的任何目的地）内，由总部或其最终母公司不位于中国澳门特别行政区或国家/地区组D:5指定的目的地中指定的目的地的实体用途。

则，这些物项可以出口、再出口至国家/地区组D:1、D:4或D:5中指定的目的地（但不包括在国家/地区组A:5或A6中指定的任何目的地），或者在国家/地区组D:1、D:4或D:5中指定的目的地（但不包括在国家/地区组A:5或A6中指定的任何目的地）境内转让，以继续或进行对在产品范围所涵盖的物项进行整合、组装（安装）、检查、测试、质量保证和分销.

在满足上述(i)产品范围与（ii）最终用途范围以外，同时必须受到右侧“最终用户-最终用途的限制”。

1.   与EAR第744章节（管制措施；基于最终用户及最终用途）项下限制的例外

前述临时通用许可证（TGL）在以下情况下无法避免《美国出口管制条例》（EAR）第744.11或744.21条款的许可要求：

§     当交易中的实体被列“实体清单”（即：EAR第744章节附录4）或“最终军事用户清单”（即：EAR第744章节附录7）是交易一方，具体描述见EAR第748.5(c)至(f)条款；或者

§     当“知晓”存在任何其他被禁止的最终用途或最终用户（除了上述TGL中规定的744.23条款）。

2.   本地生产的例外

A.   本附录段落(d)(1)下的临时通用许可证（TGL）不适用于在中国澳门特别行政区或国家/地区组D:5指定的目的地本地 “开发”或“生产”第3B类工具的本土“开发”或“生产”。例如，其中的“部件”、“组件”或“设备”是由总部位于或其最终母公司总部位于中国澳门特别行政区或国家/地区组D:5指定的目的地的实体指导下“开发”或“生产”的。

B.   本附录段落(d)(2)下的临时通用许可证（TGL）不适用于段落(d)(2)(i)中标识的任何物项的本土“开发”或“生产”， 即其中的“部件”、“组件”或“设备”是由总部位于或其最终母公司总部位于中国澳门特别行政区或国家/地区组D:5指定的目的地的实体指导下“开发”或“生产”的。