关于本指南

《美国出口管制与经济制裁 中国反长臂管辖与反制裁制度 实务指南2.0版》（以下简称“本指南”）是在2020年5月作者向公众发布的《美国出口管制与制裁实务指南1.0版》基础上的更新版。

相比指南1.0版本，本指南的更新之处在于，包括自指南1.0版本发布以来至2021年12月31日期间的美国出口管制与经济制裁规定与执法趋势的变化与更新，以及，包括中国出台的反长臂管辖与反制裁制度的介绍。

本指南旨在站在中方角度，向公众全面、系统、动态地介绍美国出口管制与经济制裁相关法律与实务经验，以及中国反长臂管辖与反制裁制度。

作者团队亦将会不时地更新已发布的内容，以确保其中信息包括了最新的主要规定与实务操作，供中国读者参考。

为何中国企业及中国律师需要了解国际出口管制与制裁的法律与实务经验？

即使疫情导致经济暂缓，但经济全球化仍是趋势，贸易的暂时受阻并不能阻碍未来各国企业互相合作的进程。中国企业的业务覆盖全球的同时，也需了解国际出口管制与制裁相关法律法规，进行风险应对，实现合规经营。在过去几年里，也有不少中国企业也因被某国家认定违反其出口管制与制裁规定，被列入该国贸易管制与制裁清单，向当地政府缴纳了巨额罚款并付出了其他沉痛代价。

由此可见，了解国际出口管制与制裁法律，尤其是高风险国家与地区的规定，对于中国企业而言，可有助于及时及早锁定风险，排除涉外法律风险，为企业经营保驾护航，有助于避免因违反法律而被处巨额经济处罚的风险，避免因被列入外国管制与制裁清单而导致其日常经营实质性受阻的风险。此外，对于一些已被列入外国贸易管制清单或制裁的中国企业而言，本指南亦可提供一些应对策略，应对策略旨在尽可能降低因被列清单而导致的不良影响，供其参考。

对于中国涉外律师而言，了解国际出口管制与制裁法律，可谓学贯中西，融会贯通，也有助于更好地向中国企业提供法律服务，成为中国企业与外方之间的“保护屏障”，更好地服务新时代对外开放大局，维护中国企业的合法海外权益。

第一章 美国出口管制

一、美国商务部工业安全局（BIS）及《美国出口管制条例》

（一）美国商务部工业安全局

（二）最终用户审查委员会

（三）《美国出口管制条例》

二、什么是“出口”、“再出口”、“在国内转让”？

（一）什么是“出口”？

（二）什么是“再出口”？

（三）什么是“在国内转让”？.

三、判断一项交易是否落入美国商务部的“长臂管辖”——如何决定产品从美国出口、再出口、在国内转让是否需要取得美国商务部出口许可？

（一）第一步 界定产品是否受《美国出口管制条例》管制.

（二）第二步 若拟出口产品受《美国出口管制条例》管制，则判断出口、再出口、在国内转让是否需要向美国商务部申请出口许可

四、实体清单（Entity List）

（一）什么是实体清单？

（二）从交易对手的角度：与被列入实体清单的实体交易，需要注意哪些？

（三）美国商务部如何作出列入或移除实体清单的决定？

五、最终军事用户清单（MEU List）

（一）MEU清单的出台过程

（二）MEU清单出台的目的

（三）被列于MEU清单的实体的影响

（四）未被列入MEU清单的实体是否一定不是“最终军事用户”？

（五）“最终军事用户”及“最终军事用途”的定义

（六）哪些物项被管制？

（七）MEU清单与美国国防部发布的“涉军企业清单”的关系

（八）在MEU清单中继续新增实体的主要程序

（九）被列实体申请从MEU清单中移除的程序

六、未经核实清单（Unverified List 又称UVL清单）

（一）什么是未经核实清单及最终用户核实？

（二）BIS在哪些情况下会认为最终用户核实无法完成？

（三）某个外国实体被BIS列入未经核实清单后有什么影响？

（四）中国公司从中可以获得哪些启发？

七、被拒绝实体清单（Denied Persons List 又称DPL清单）

（一）什么是被拒绝实体清单？

（二）被列入被拒绝实体清单，有什么影响？

八、违法行为及违反《美国出口管制条例》的处罚

（一）法定违法行为

（二）处罚

第二章 美国财政部经济制裁

一、美国财政部海外资产管理办公室（OFAC）

二、一级制裁与二级制裁

（一）一级制裁

（二）二级制裁

三、判断是否落入OFAC的“长臂管辖”——哪些主体应当要遵守OFAC的规定？

四、特别指定国民和被隔离人员清单（List of Specially Designated Nationals and Blocked Persons，又称SDN清单）

（一）什么是特别指定国民和被隔离人员清单

（二）被列入SDN清单的主要影响

（三）SDN清单与BIS的实体清单的区别？

五、非SDN中国军事综合体企业清单（Non-SDN Chinese Military-Industrial Complex Companies List，又称NS-CMIC清单）

（一）什么是非SDN-中国军事综合体企业清单（NS-CMIC清单）？

（二）非SDN-中国军事综合体企业清单（NS-CMIC清单）出台背景

（三）被列入非SDN-中国军事综合体企业清单的影响

（四）是否可以规避上述禁令？

（五）上述禁令中所指的“实体”、“人”、“公开交易的证券”、“美国人”的定义是什么？

（六）下一步涉美风险预判与律师建议

六、违反OFAC规定的处罚

第三章 美国国防部 中国军事企业清单（Chinese Military Companies，又称CMC清单）

一、出台背景以及被列原因

二、中国军事企业及军民融合贡献者的美方定义及范围

（一）中国军事企业

（二）军民融合贡献者

三、被列影响

第四章 中国反长臂管辖与反制裁制度

一、《中华人民共和国反外国制裁法》

（一）《反外国制裁法》项下中国采取反制措施的前提

（二）被反制对象

（三）国务院有关部门决定将哪些个人和组织列入反制清单中的标准是什么？

（四）反制措施

（五）法律责任

（六）总结

二、《阻断外国法律与措施不当域外适用办法》

（一）立法意图

（二）适用范围

（三）《阻断办法》项下的主管部门 工作机制

（四）中国公民、法人或者其他组织的报告义务及遵守禁令的义务

（五）重大突破：中国公民、法人或者其他组织在《阻断办法》项下的权利和权益

（六）《阻断办法》强调了政府机关的保密义务

（七）总结

三、《不可靠实体清单规定》

（一）立法意图

（二）不可靠实体清单的主管部门与工作机制

（三）什么样的行为与主体会被列入不可靠实体清单？

（四）被列入不可靠实体清单会有什么样的后果？

（五）总结评论

第五章 跨境并购领域涉外出口管制与制裁风险筛查指引

一、为何跨境并购行为需额外关注出口管制风险

二、如何应对

（一）关注该项跨境并购是否属于中国出口管制法管辖的管制行为

（二）关注拟收购的标的公司持有的资产或标的业务资产是否是被列入管制清单的物项或/及被临时管制的物项

（三）关注该等资产是否涉及危害国家安全和利益，或可能被用于设计、开发、生产或者使用大规模杀伤性武器及其运载工具，或可能被用于恐怖主义目的

（四）关注拟收购的标的公司或标的业务资产本身是否存在出口管制合规问题或相关风险

（五）了解外国买方及其股东、实际控制人是否为受被列入中国反制清单或是否从事可能危害中国国家安全等行为

三、跨境并购行为违反中国出口管制法律法规的法律后果

（一）中国卖方的潜在法律责任

（二）外国买方的潜在法律责任

四、总结

第六章 美方执法趋势的预测

一、对BIS未来执法趋势的预测

（一）中国涉军及军民融合政策

（二）针对所谓的“强迫劳动”

（三）中国南海问题

（四）涉美知识产权争议纠纷

二、对美国国防部及OFAC未来执法趋势的预测

（一）境外上市中资企业

（二）中国涉军及军民融合政策

第七章 中资企业应对指引

一、针对与特定合作方的拟定交易，进行涉美出口管制与经济制裁风险评估与筛查

二、合规体系从0-1的建立：搭建出口管制与经济制裁风险管理制度

三、切实执行与落实企业的出口管制与经济制裁风险管理制度