解读2022年9月6日美商务部发布的500亿美元芯片计划的实施战略
作者：邱梦赟 李晨 2022-09-15美国时间2022年8月9日，美国总统签署了《2022年芯片与科学法案》，其中第102节设立“为美国生产半导体创造有益的激励的基金”（Creating Helpful Incentives to Produce Semiconductors (CHIPS) for America Fund，以下简称“CHIPS”）的基金（以下统称“美国CHIPS基金”）。
美国时间2022年9月6日，美国商务部进一步公布了《500亿美国CHIPS基金的战略》（A STRATEGY FOR THE CHIPS FOR AMERICA FUND，以下简称“《实施战略》”），以振兴美国国内半导体产业，刺激创新，同时在美国各地的社区创造高薪工作。该《实施战略》则更为细节地描述美国商务部对于美国CHIPS基金（该基金将会涉及500亿美元投资促进国内半导体行业的长期增长，以支持美国国家和经济安全）的实施战略。
一、 《实施战略》的核心内容
本次发布的《实施战略》包括如下核心内容： 吸引私营资本； 新研发和技术的商业化； 改善供应链和需求的透明度； 吸引和培训有才华的劳动力； 扩大与州与地方合作的经济集群。
二、《实施战略》明确了美国CHIPS基金的四大战略目标
在《实施战略》中，美国商务部为美国CHIPS基金确定了如下四大战略目标： 1. 重视领先芯片投资：投资在美国生产具有重要战略意义的半导体芯片，特别是那些使用领先技术（leading-edge technologies）的芯片。 2. 确保老一代与当前一代芯片供应：确保为国防安全目的和关键制造业提供充足、可持续和安全的老一代和当前一代芯片供应。 3. 加强研发的领导地位：加强美国半导体研发的领导地位，以促进和捕获下一批关键技术、应用和行业。 4. 注重人才培养：培养多元化的半导体劳动力，建立强大的群体，参与到半导体行业的发展。 上述战略目标不仅仅是支持一些半导体制造设施或晶圆厂的建设。从长远来看，美国CHIPS基金必须支持和维持一个充满活力的美国国内产业，以： 支持高质量的工作岗位； 支持多样化的劳动力； 支持一个强大的以大小企业组成的供应商基础； 振兴高产量的半导体制造业； 恢复美国在设计、材料和工艺创新方面的优势； 使更广泛的经济受益。 实现这些目标需要决策者和私营部分的新思维和伙伴关系，以释放行业、工人和社区的生产能力。
三、 《实施战略》制定依据来源：
在《实施战略》中，美国商务部表明了制定该《实施战略》的依据来源如下： 1. 与各领域专家广泛接触： 根据通过与学术界、非营利组织、地方、州和联邦政府、公私实体、国家安全实体、劳工领袖以及国际合作伙伴和盟友的半导体行业领袖和专家的广泛接触而制定。 2. 依据美国商务部对半导体制造、先进封装的100天供应链审查结果： 根据第14017号行政命令《美国供应链》，美国商务部与利益相关者广泛接触，对半导体制造和先进封装的供应链进行为期100天的审查。该审查确定了美国半导体供应链的弱点和脆弱性，并提出了建立更具弹性的供应链的建议。该《实施战略》反映了拜登政府与美国商务部在过去数月中开展的工作与审查中发现的经验教训、建议，为的是以重建美国国内制造能力为核心，缓解半导体供应链的严重中断情况，建立该行业的长期弹性。 3. 依据美国商务部向半导体供应链多个部门的众多公司发布的收集信息请求的反馈： 美国商务部曾发布一份于2022年3月底截至的信息请求（Request for information，以下简称“RFI”）以寻求收集信息，为了规划和设计CHIPS计划。为此，美国商务部收到了250多份回复，这些回复来自代表半导体供应链多个部门的众多公司，包括设计软件开发商、集成设备制造商、材料供应商、设备供应商、无晶圆厂IC设计公司、汽车和工业消费品终端公司，以及学术界、工会、投资者和民间社会利益相关者。美国商务部与半导体价值链的不同部分举办了研讨会和听证会，并收到了行业参与者、国家经济发展官员和其他利益相关方的广泛意见。
四、《实施战略》的具体内容
（一） 指导原则 美国商务部鼓励参与者将CHIPS计划视为一项长期计划以及公共和私营部分之间的持续合作。 《实施战略》将遵循拜登总统在第14080号行政命令“2022年芯片法案的实施”中提出的实施原则，具体如下：
（二）未来趋势以及审查申请政府补贴基金时的优先考虑因素 CHIPS计划的成功依赖于认识和促进该行业的持续发展，以建立美国的实力，因此《实施战略》中，美国商务部提出了CHIPS计划项下，其审查和确定政府补贴时，将以下因素作为优先考虑因素：
（三）CHIPS计划的具体执行方案 1、实施CHIPS计划的组织机构 美国商务部计划通过在其设立的国家标准与技术研究所（National Institute of Standards and Technology，以下简称“美国商务部国家标准与技术研究所”）内部设立两个新办公室，以实施CHIPS计划，即： CHIPS计划的办公室（CHIPS Program Office，以下简称“CPO”） CHIPS研发办公室（CHIPS R&D office）。 在适当情况下，CPO和CHIPS研发办公室会与其他机构以及美国商务部下属部门合作，与联盟和伙伴经济体中的同类实体进行接触，以推动供应链弹性和科技保护方面的共同目标。
2、《实施战略》再次强调了申请《2022年芯片法案》项下政府资金补助的资格与限制 《实施战略》再次强调了《2022年芯片法案》中申请政府基金的申请者资格，即：“受资助实体”（covered entity）的资格： A. 具备相应能力，即：可以是私营实体、非营利实体、由私营实体组成的财团，或由非营利、公共和私营实体组成的财团，但是必须是经证明具有为与半导体、半导体材料或半导体制造设备的制造、组装、测试、先进封装、生产或研发相关的设施提供大量资金、建设、扩建或现代化的能力。 “受资助实体”的定义在《2022年芯片与科学法案》中规定：经证明有实质性能力为半导体制造、组装、测试、先进封装或研发相关的设施进行融资、建设、扩建或现代化的私营实体、私营实体联盟或公共和私营实体的联盟。 B. 不能是“受关注实体”（foreign entity of concern）。寻求将芯片基金的资金用于在美国进行合格投资的国内公司和外国公司（属于“关注外国实体”的公司除外）均符合资格。 “受关注外国实体”的定义在《2022年芯片与科学法案》中规定： (1) 被美国国务卿根据Immigration and Nationality Act (8 U.S.C. 1189)第219节指定为外国恐怖组织； (2) 被美国财政部海外资产管理办公室列入特别指定国民和被隔离人员清单（List of Specially Designated Nationals and Blocked Persons，又称“SDN清单”）； (3) 由《美国法典》第10篇第2553c节所列的外国政府拥有、控制、或受其管辖或指挥；或 (4) 被司法部部长指控参与了根据以下规定被定罪的活动： (i) 《美国法典》第18篇第37章（通常称为《间谍法》）； (ii) 《美国法典》第18篇第951或1030条； (iii) 《美国法典》第18章第90章（通常称为《1996年经济间谍法》）； (iv) 《武器出口管制法》； (v) 1954年《原子能法》第224、225、226、227或236条； (vi) 《2018年出口管制改革法》；或 (vii) 《国际经济紧急权力法》；或 (5) 经美国商务部部长与国防部部长和国家情报局局长协商，确定其从事未经授权的行为，有损于本法规定的美国的国家安全或外交政策。 C. 芯片基金的资金用途受到限制，即：芯片基金的资金必须用于在美国本土建设的设施，而不能用于支持在国外建设或运营的设施。 3、关键激励举措（Key initiatives）
4、《2021年国防授权法》第9902款项下的问责、报告和监督机制（Accountability, Reporting, and Oversight for Section 9902） (1) 审查申请资金补助的标准：严格审查，并受到美国商务部制定和监督的各种绩效、报告、审计和监督条件的制约。 美国商务部将在CHIPS计划的运作中保持最高的道德标准，通过确保遵守道德法律法规，并做出符合美国最佳利益的所有决定，努力维护公众的信任。美国商务部将寻求联邦投资的公共利益最大化，保护国家安全利益，并确保资金产生广泛共享的利益。这一努力在所有的CHIPS计划中都是至关重要的，尤其是在《2021年国防授权法》第9902节下的激励计划中。问责制将从申请阶段开始，对申请进行严格审查，以确保项目在经济上可行，并与CHIPS整体战略兼容。满足这一严格审查的申请将受到CPO制定和监督的各种绩效、报告、审计和监督条件的制约。这些条件将使CPO能够满足法定要求，保护纳税人的资金，并确保遵守商定的提案目标。 (2) 严格审查的内容 联邦资金将视项目的必要性、适当性和长期经济可行性而定。美国商务部在《实施措施》中重申了申请资金补助过程中，其将严格审查的核心内容：
CPO将严格监督资金的使用情况，以确保受资助者履行其承诺。这包括执行《2022年芯片法案》（CHIPS Act）项下的许多重要护栏（guardrails），这些护栏措施覆盖政府资金的使用、项目延期、引发国家安全担忧的知识产权交易、在外国的投资。CPO可根据需要并在符合法律的情况下发展其他护栏政策，以最大限度地实现联邦投资的公共目的，并防止受资助者试图逃避法定要求。如果受资助者滥用纳税人的资金，CPO将毫不犹豫地追回资金或寻求其他补救措施。
五、对于中国企业的建议
《实施战略》中相关细节值得进一步深入挖掘，总体层面，在法律角度，建议中国企业短期内关注如下要点： 1、申请美国CHIPS基金的受资助实体，为持续符合其申请要求，将会更加重视具有长臂管辖性质的出口管制与制裁的域外合规。若该些实体存在中国业务，这将会联动影响并增加与其经营相关的中国企业的涉外法律的合规与风控的压力。 2、从上述美国商务部对受资助实体的严格审查内容可见，中国企业在引入外资时需进一步关注“中国护栏”政策。进一步，无论是日常经营、对外投资、引入外资，均还需要关注美国政府部门出台的其他护栏政策，以评估其对在中国的半导体产业的投融资、日常经验业务的影响。 3、由于美方将会加强改善供应链和需求透明度，中国企业可能将会面临日趋增加的来自海外半导体合作方的问询并被要求提供相关材料，在该情况下，也应重视中国法律相关数据出境的合规要求。
